Fiszki
Audyt 1
Test w formie fiszek audyt1
Ilość pytań: 56
Rozwiązywany: 213 razy
Jakie jest zależność między ryzykiem przeoczenia a ryzykiem nieodłącznym i ryzykiem kontroli?
Żadne z powyższych.
Ryzyko przeoczenia nie jest związane z ryzykiem nieodłącznym i ryzykiem kontroli.
Ryzyko przeoczenia jest odwrotnie proporcjonalne do ryzyka nieodłącznego i ryzyka kontroli.
Ryzyko przeoczenia jest zależne tylko od ryzyka kontroli.
Ryzyko przeoczenia jest bezpośrednio proporcjonalne do ryzyka nieodłącznego i ryzyka kontroli.
Wszystkie z powyższych.
Ryzyko przeoczenia jest odwrotnie proporcjonalne do ryzyka nieodłącznego i ryzyka kontroli.
Które z poniższych najlepiej opisuje ryzyko nieprawidłowej akceptacji?
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta nie jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości zawiera ono istotne błędy.
Rezultat próbki potwierdza zaplanowany stopień zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności nie potwierdza takiego zaufania.
Żadne z powyższych.
Wszystkie z powyższych.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości nie zawiera ono istotnych błędów.
Rezultat próbki nie potwierdza zaplanowanego stopnia zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności potwierdza takie zaufanie.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta nie jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości zawiera ono istotne błędy.
Które z poniższych najlepiej opisuje ryzyko nieprawidłowego odrzucenia?
Żadne z powyższych.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta nie jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości zawiera ono istotne błędy.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości nie zawiera ono istotnych błędów.
Rezultat próbki nie potwierdza zaplanowanego stopnia zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności potwierdza takie zaufanie.
Wszystkie z powyższych.
Rezultat próbki potwierdza zaplanowany stopień zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności nie potwierdza takiego zaufania.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości nie zawiera ono istotnych błędów.
Które z poniższych najlepiej opisuje ryzyko zawyżonego zaufania?
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości nie zawiera ono istotnych błędów.
Żadne z powyższych.
Rezultat próbki nie potwierdza zaplanowanego stopnia zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności potwierdza takie zaufanie.
Wszystkie z powyższych.
Rezultat próbki potwierdza zaplanowany stopień zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności nie potwierdza takiego zaufania.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta nie jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości zawiera ono istotne błędy.
Rezultat próbki potwierdza zaplanowany stopień zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności nie potwierdza takiego zaufania.
Które z poniższych najlepiej opisuje ryzyko zaniżonego zaufania?
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości nie zawiera ono istotnych błędów.
Rezultat próbki potwierdza wniosek, że saldo konta nie jest istotnie błędne, ale w rzeczywistości zawiera ono istotne błędy.
Żadne z powyższych.
Rezultat próbki potwierdza zaplanowany stopień zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności nie potwierdza takiego zaufania.
Rezultat próbki nie potwierdza zaplanowanego stopnia zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności potwierdza takie zaufanie.
Wszystkie z powyższych.
Rezultat próbki nie potwierdza zaplanowanego stopnia zaufania do kontroli wewnętrznej, ale aktualny poziom zgodności potwierdza takie zaufanie.
Jakie zasoby może wykorzystać komitet do spraw nominacji w celu realizacji swoich zadań?
Wyłącznie zasoby finansowe banku.
Tylko zasoby wewnętrzne banku.
Żadne z powyższych.
Wyłącznie doradztwo zewnętrzne.
Wszystkie z powyższych.
Wszelkie niezbędne zasoby, w tym usługi doradztwa zewnętrznego.
Tylko zasoby wewnętrzne banku.
Jaką ważną rolę pełni komitet do spraw nominacji w zarządzie banku?
Wszystkie z powyższych.
Zapewnia, aby proces decyzyjny w zarządzie nie został zdominowany przez jedną osobę.
Zarządza ryzykiem operacyjnym.
Żadne z powyższych.
Ustala wynagrodzenia członków zarządu
Przeprowadza audyty wewnętrzne.
Zapewnia, aby proces decyzyjny w zarządzie nie został zdominowany przez jedną osobę.
Kto powołuje członków komitetu do spraw nominacji w banku istotnym?
Zarząd banku.
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF).
Wszystkie z powyższych.
Żadne z powyższych.
Walne zgromadzenie akcjonariuszy.
Rada nadzorcza banku spośród swoich członków.
Rada nadzorcza banku spośród swoich członków.
Jakie są zadania i uprawnienia komitetu do spraw nominacji w banku istotnym?
Zapewnienie, aby proces decyzyjny w zarządzie banku nie został zdominowany przez jedną osobę oraz możliwość korzystania z wszelkich niezbędnych zasobów, w tym z usług doradztwa zewnętrznego.
Żadne z powyższych.
Prowadzenie szkoleń dla kadry kierowniczej banku.
Zarządzanie ryzykiem kredytowym oraz opracowywanie polityki kredytowej banku.
Nadzorowanie działalności operacyjnej banku i podejmowanie decyzji inwestycyjnych.
Wszystkie z powyższych.
Zapewnienie, aby proces decyzyjny w zarządzie banku nie został zdominowany przez jedną osobę oraz możliwość korzystania z wszelkich niezbędnych zasobów, w tym z usług doradztwa zewnętrznego.
Do zadań komitetu do spraw ryzyka należy w szczególności:
Wszystkie z powyższych.
weryfikacja, czy ceny pasywów i aktywów oferowanych klientom w pełni uwzględniają model biznesowy banku i jego strategię w zakresie ryzyka, a w przypadku gdy ceny te nie odzwierciedlają w odpowiedni sposób rodzajów ryzyka zgodnie z tym modelem i tą strategią, przedstawianie zarządowi banku propozycji mających na celu zapewnienie adekwatności cen pasywów i aktywów do tych rodzajów ryzyka.
wspieranie rady nadzorczej banku w nadzorowaniu wdrażania strategii zarządzania ryzykiem w działalności banku przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla;
opiniowanie opracowanej przez zarząd banku strategii zarządzania ryzykiem w działalności banku oraz przedkładanych przez zarząd informacji dotyczących realizacji tej strategii
Żadne z powyższych.
opiniowanie całościowej bieżącej i przyszłej gotowości banku do podejmowania ryzyka;
Jakie są główne zadania komitetu do spraw wynagrodzeń w banku?
Opiniowanie i monitorowanie przyjętej w banku polityki wynagrodzeń oraz wspieranie organów banku w zakresie kształtowania i realizacji tej polityki.
Prowadzenie audytów wewnętrznych i zewnętrznych.
Żadne z powyższych.
Zarządzanie inwestycjami banku i nadzór nad portfelem aktywów.
Wszystkie z powyższych.
Opracowywanie strategii marketingowej banku.
Opiniowanie i monitorowanie przyjętej w banku polityki wynagrodzeń oraz wspieranie organów banku w zakresie kształtowania i realizacji tej polityki.
W banku istotnym działają następujące komitety:
Żadne z powyższych.
Komitet do spraw nominacji
Komitet do spraw ryzyk
Komitet do spraw wynagrodzeń
Komitet do spraw nominacji
Komitet do spraw ryzyk
Komitet do spraw wynagrodzeń
Do zadań komitetu do spraw ryzyka należy w szczególności:
) opiniowanie opracowanej przez zarząd banku strategii zarządzania ryzykiem w działalności banku oraz przedkładanych przez zarząd informacji dotyczących realizacji tej strategii
weryfikacja, czy ceny pasywów i aktywów oferowanych klientom w pełni uwzględniają model biznesowy banku i jego strategię w zakresie ryzyka, a w przypadku gdy ceny te nie odzwierciedlają w odpowiedni sposób rodzajów ryzyka zgodnie z tym modelem i tą strategią, przedstawianie zarządowi banku propozycji mających na celu zapewnienie adekwatności cen pasywów i aktywów do tych rodzajów ryzyka.
wspieranie rady nadzorczej banku w nadzorowaniu wdrażania strategii zarządzania ryzykiem w działalności banku przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla
Wszystkie z powyższych.
Żadne z powyższych.
opiniowanie całościowej bieżącej i przyszłej gotowości banku do podejmowania ryzyka;
Wszystkie z powyższych.
Jakie zadania ma komitet do spraw wynagrodzeń w banku?
Zarządzanie funduszami banku.
Żadne z powyższych.
Wszystkie z powyższych.
Tylko ustalanie wysokości wynagrodzeń pracowników banku.
Opiniowanie i monitorowanie przyjętej w banku polityki wynagrodzeń.
Wspieranie organów banku w zakresie kształtowania i realizacji tej polityki.
Opiniowanie i monitorowanie przyjętej w banku polityki wynagrodzeń.
Wspieranie organów banku w zakresie kształtowania i realizacji tej polityki.
Kto może uznać bank za "bank istotny" niezależnie od spełnienia innych kryteriów?
Wszystkie z powyższych.
Rada nadzorcza banku.
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF).
Zarząd banku.
Żadne z powyższych.
Akcjonariusze banku.
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF).
Jakie warunki musi spełniać bank (minimum jeden), aby być uznanym za "bank istotny" w kontekście jego udziału w sektorze bankowym?
udział banku w funduszach własnych sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2% albo
Wszystkie z powyższych.
udział banku w depozytach sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2%,
udział banku w aktywach sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2%,
Żadne z powyższych.
– akcje banku zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
Bank ma co najmniej 1% udziału w depozytach sektora bankowego.
udział banku w funduszach własnych sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2% albo
udział banku w depozytach sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2%,
udział banku w aktywach sektora bankowego jest nie mniejszy niż 2%,
– akcje banku zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
akie komitety działają w banku istotnym?
Żadne z powyższych.
komitet do spraw zarządzania zasobami ludzkimi i komitet do spraw inwestycji.
Komitet do spraw marketingu i komitet do spraw finansów.
. Wszystkie z powyższych.
Komitet do spraw wynagrodzeń i komitet do spraw ryzyka.
Komitet do spraw audytu i komitet do spraw zgodności.
Komitet do spraw wynagrodzeń i komitet do spraw ryzyka.
Jakie jest zadanie niezależnej komórki audytu wewnętrznego w banku?
Żadne z powyższych.
Monitorowanie zgodności banku z regulacjami zewnętrznymi.
Opracowywanie strategii marketingowych.
Zarządzanie codziennymi operacjami banku.
. Wszystkie z powyższych.
Badanie i ocena adekwatności i skuteczności systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej.
Badanie i ocena adekwatności i skuteczności systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej.
Jakie zadania realizuje komórka do spraw zgodności w banku?
Wszystkie z powyższych.
Identyfikacja, ocena, kontrola i monitorowanie ryzyka braku zgodności działalności banku z przepisami prawa, regulacjami wewnętrznymi i standardami rynkowymi.
Prowadzenie audytów zewnętrznych.
. Zarządzanie finansami banku.
Żadne z powyższych.
Nadzorowanie pracowników banku.
Identyfikacja, ocena, kontrola i monitorowanie ryzyka braku zgodności działalności banku z przepisami prawa, regulacjami wewnętrznymi i standardami rynkowymi.
Co jest głównym zadaniem funkcji kontroli w ramach systemu kontroli wewnętrznej banku?
Żadne z powyższych.
Zarządzanie relacjami z klientami.
Zapewnienie przestrzegania mechanizmów kontrolnych dotyczących zarządzania ryzykiem.
Wszystkie z powyższych.
Identyfikacja i ocena ryzyka finansowego.
Optymalizacja procesów operacyjnych.
Zapewnienie przestrzegania mechanizmów kontrolnych dotyczących zarządzania ryzykiem.